금감원, 글로벌IB 540억원 불법 공매도 추가 적발

금융감독원. 사진=뉴스웨이DB

글로벌 투자은행(IB)들의 불법 공매도 혐의가 추가로 적발됐다. 작년 10월 BNP파리바, HSBC 등 글로벌 IB들의 대규모 불법 공매도가 적발된 데 이어 글로벌 IB 2곳의 공매도가 추가로 적발된 것이다.

금감원은 국내 공매도 거래 상위 글로벌 IB 중 공매도 거래 규모, 공매도 보유잔고 등을 고려해 상위 10여개사에 대해 조사를 진행한 결과 2개사의 공매도 규제 위반 혐의를 발견했다고 14일 밝혔다.

A사는 지난 2022년 3월부터 6월까지 2개 종목에 대해 무차입 공매도 주문을 제출했다. A사는 차입내역이 중복입력돼 과다표시된 잔고를 기초로 매도 주문을 제출한 바 있으며 외부에 담보로 제공돼 처분이 제한되는 주식임에도 별도 반환절차 없이 매도주문을 제출했다.

그 결과 매매거래 익일에 결제수량 부족이 발생했고 사후 차입을 통해 결제를 완료하는 등 공매도 위반행위가 발생했다.

B사는 2022년 1월부터 2023년 4월 중 3개 종목에 대해 무차입 공매도 주문을 제출했다. B사는 다수의 내부부서를 운영하면서 필요시 부서 상호간 대차 및 매매 등을 통해 주식잔고를 관리하는 과정에서 기 대여된 주식을 타 부서에 매도함에 따라 소유주식을 중복계산해 과다표시된 잔고를 기초로 매도주문을 제출했다.

또한 직원이 잔고관리시스템에 수기로 대차내역을 입력하는 과정에서 차입 수량을 잘못 입력하고 주식의 차입이 확정되지 않았음에도 확정됐다고 오인해 매도주문을 제출했다.

금감원은 글로벌 IB 2곳의 공매도 규제 위반행위에 대해 신속히 제재절차를 착수하는 한편 그 외 글로벌 IB에 대해 조속히 조사를 진행할 예정이다. 단 위반혐의는 향후 제재절차 진행과정에서 변경될 수 있으며 과징금 부과 등 실제 조치까지는 시간이 소요될 수 있다.

또한 금감원은 외국 금융당국과의 공조를 통한 실효성 있는 불법 공매도 조사를 위해 홍콩 SFC와 협력 강화를 지속 추진 중이다.

금감원 측은 "글로벌 IB의 관행적 무차입 공매도 문제가 지속 발견되고 있으며 자본시장의 공정성 및 신뢰 회복을 위해 불법행위에 대한 철저한 조사와 엄정한 조치를 계속해 나가겠다"고 밝혔다.